【资料图】

为进一步落实“合规管理强化年”的工作部署，今年以来，国网福建泉州供电公司联合国网惠安县供电公司构建全流程资金安全管控体系，结合“打造红色堡垒”主题实践，聚焦资金安全管理全流程，紧盯“小切口”，谨防“大风险”，运用数字化手段，推进业务领域人财物规范运行，实现党建工作水平和经营业绩指标双提升。

找准“小切口”，识别“大风险”。一直以来，国网惠安县供电公司始终坚持“一个风险底线”，将“加强资金安全管理，切实防范资金风险”作为资金内控管理的首要原则。历年来审计发现问题中，“一人代办不相容岗位报销流程”的问题时有发生，增加了资金流转的风险。经过多方调研后，国网惠安县供电公司瞄准报销系统全流程各环节，发现报销系统这个“小切口”存在着“大风险”。实际工作中，由于部门领导资金风险意识薄弱等原因，常常由专责代为审批，要完全杜绝此类问题发生，必须从体制机制上进行完善，因此，国网惠安县供电公司决定构建基于“党建+数字赋能”的全流程资金安全管控体系。

探索路径可行性，构筑联创共同体。依托党建“三级联创”平台，国网泉州供电公司审计部党支部、财务部党支部、国网惠安县供电公司党委共同签署了《探索构建分层分级自查内审机制，防范化解生产经营风险》联创项目协议书。为推进项目真正落地，联创单位多次组织召开研讨会和联创活动，分别就内审制度设计应用、应用大数据开展智慧监督及加强审计专业队伍建设等多方面内容进行探讨，在探索路径可行性的基础上，制定了联创具体内容，构筑了联创共同体。

嵌入数字化元素，监督模型显成效。从“小切口”中寻找“更小切口”，结合历年来审计发现问题数据库，研判重点领域、关键环节风险点，选取“员工差旅自助报销”细分领域，建立基于RPA技术的差旅费审计监督模型，以“系统计划、阶段目标、过程跟踪”闭环管控机制，推动差旅费审计监督模型功能实现。该模型率先实现数字化自助稽核差旅报表异常的功能，同时应用于财务领域专业审计监督。与人工稽核相比，差旅费审计监督模型功能应用后提升效率10倍以上。通过该RPA数字化审计模型对2021年1月份至2022年4月份共728条差旅报销记录进行稽核，共稽核出142条疑似问题，并根据疑似类型逐一进行核查，发现2条存在不合规的报销记录，合计金额322.5元，报销人员已退回公司账户，有效提升了财务专业领域合规管理。

植入人脸识别功能，精准防控资金安全风险。国网惠安县供电公司结合资金管理现状和弊端，积极探索数字化手段在业务前端的应用，开展财务智慧监督试点项目，将人脸识别模块主动嵌入自助报销系统，在系统后台配置AB岗位权限，提前录入审批人员人脸信息，对专业部门审批行为进行强制管控，大力提升数字化审批质效。目前，该功能已全覆盖22个部门，标志着公司所有资金报销全流程审批100%“可控、在控、能控”，实现廉洁风险防控由事后整改向事前、事中防范，提高资金支付安全管控水平。下一步，国网惠安县供电公司将继续筑牢“红色堡垒”，发挥组织优势引领攻坚克难，推进数字化、智能化手段在内控管理中的运用，完善构建事前有规范、事中有监管、事后有评价的工作机制，筑牢廉洁风险防控底线。（记者 黄长秋 通讯员 傅瑞玉 王菲娜）

关键词：